La הלשכה הפלילית של בית המשפט הארצי נקטה צעד מכריע בחלק המכונה BBVA של תיק וילארחו על ידי אישור ההעמדה לדין של המוסד הפיננסי כישות משפטית, נשיאו לשעבר פרנסיסקו גונזלס, ו הנהלת BBVA היאשמהבית המשפט דחה את אחד עשר הערעורים שהוגשו נגד צו השופט החוקר מנואל גרסיה קאסטיון, שסיים את החקירה והציע כי כולם יעמדו לדין.
המקרה סובב סביב העסקתו של BBVA חברות הקשורות לנציב המשטרה לשעבר, חוסה מנואל ויארג'ו בין השנים 2004 ו-2016 לביצוע משימות בלתי חוקיות לכאורה. על פי החקירה, חוזים אלה שימשו להשגת מידע סודי באמצעות גישה בלתי מורשית למאגרי מידע משטרתיים, מעקב אישי ויירוט תקשורת, במטרה להגן על האינטרסים התאגידיים של הבנק מפני אנשי עסקים, עורכי דין, עיתונאים וגורמים כלכליים אחרים.
מה בדיוק פסק בית הדין הארצי?
המחלקה השלישית של הלשכה הפלילית הוציאה סדרה של צווים לפיהם דוחה את הערעורים מכל וכל הוגשה על ידי BBVA, פרנסיסקו גונזלס ושאר הצדדים הנחקרים נגד כתב האישום מיוני 2024. בכך, היא מאשרת את החלטתו של שופט החקירה להציע לשפוט את הישות ואת הנהגתה לשעבר בגין עבירות של שוחד מתמשך וגילוי וגילוי סודות שבוצעו לכאורה לטובת הבנק.
השופטים מדגישים כי, לאור הראיות שהצטברו, "חוסר הידע הנטען אינו אמין" BBVA עצמה חקרה את אופי השירותים שסופקו על ידי רשת העסקים של וילארחו, קבוצת סניט. בית המשפט קבע כי הטענה לפיה ההנהלה הבכירה לא הייתה מודעת למשימות אלו לא עמדה לאור היקף החוזים, משכם וסוג המידע שנוצר.
בפסיקותיו, בית המשפט תומך בהערכת משרד התובע למאבק בשחיתות ושופט החוקר, ומדגיש כי ישנן ראיות מספיקות לעבירות מתמשכות של שוחד וגילוי סודותעדיין לא ניתן לקבוע אחריות סופית, אך הגענו למסקנה כי הראיות שנאספו מספיקות כדי לשלול את דחיית התיק ומעבר לשלב המשפט הציבורי.
בית המשפט מציין כי תפקידו בשלב הליכי זה אינו לפרט כיצד היה צריך להיות מאורגן בקרות פנימיות, אלא לוודא האם ישנן ראיות מספיקות כדי להצדיק משפט.ותשובתם חיובית: באותו דיון ינותחו יחד כל התיעוד, החוזים עם Cenyt, זרימות התשלומים והתקשורת הפנימית של הבנק.
מי יושב על דוכן הנאשמים ובמה הוא מואשם?
הפסיקה שאושרה על ידי בית המשפט הארצי מונה את הנתבעים הבאים: BBVA כישות משפטיתהבנק גם ציין את שמו של הנשיא לשעבר פרנסיסקו גונזלס ורשימה של בכירים ומפקדי משטרה לשעבר. ביניהם נמנים המנכ"ל לשעבר אנחל קאנו, ראש מחלקת הביטחון לשעבר ומפכ"ל המשטרה לשעבר חוליו קורוצ'אנו, מנהל הסיכונים לשעבר אנטוניו בז'אר, ראש מחלקת הבקרה הפנימית והשירותים המשפטיים לשעבר אדוארדו ארביזו, ומנהל משרד הנשיא לשעבר חואקין גורטרי, בין שאר בכירים לשעבר במוסד.
לצד הנהלת הבנק הבכירה, גם אחרים עומדים לדין שוטרים ומשתפי פעולה של וילארחוכמו גם הנציב לשעבר עצמו, שותפו ועורך דינו רפאל רדונדו, ופקידים נוספים הקשורים לקבוצת סניט. על פי החקירה, רשת עסקית זו לכאורה ניצלה את מעמדו של וילארחו במשטרה הלאומית כדי לגשת לרישומי משטרה, מאגרי מידע מסווגים ותקשורת, והפכה מידע זה לזמין ללקוחות פרטיים כמו BBVA.
בית המשפט שותף לדעה כי העובדות מציגות את המאפיינים של פשעים מתמשכים של שוחד וגילוי סודות. השוחד קשור לתשלומים שהבנק לכאורה שילם לקבוצתו של וילארחו - סכומים שהחקירה מעריכה ביותר מעשרה מיליון יורו בסך כל העמלות - בעוד שגילוי הסודות קשור לשימוש בנתונים אישיים ובמידע רגיש שהושג באמצעות משאבים ציבוריים למטרות שאינן קשורות לעבודת המשטרה.
ההזמנות המיוחסות לסניט כוללות בין מעקב פיזי אחר אנשים זה כלל יירוט שיחות טלפון, עיון שיטתי במאגרי מידע משטרתיים והכנת דוחות מודיעין על נכסים, קשרים עסקיים ואנשי קשר של המטרות. בין המטרות הללו, שהוזכרו בנקודות שונות בתיק, היו אנשי עסקים כמו נשיא סאקיר לשעבר, לואיס דל ריברו, נציגי עמותות כמו Ausbanc, ודמויות נוספות בתחומי הכלכלה והתקשורת.
בית המשפט מבהיר כי יש לשקול את כל האינדיקציות הללו יחד במשפט, אך סבור כי הפרשנות שניתנה על ידי השופט והתביעה אינה בלתי סבירה.זה מונע את דחיית ההליכים בשלב זה ומחייב את כל הנחקרים יישארו כנתבעים.
מערכת בקרה פנימית באור הזרקורים
אחת הנקודות המרכזיות בהחלטה היא הביקורת על מודל מניעת ובקרת פשיעה של BBVA במהלך השנים הנחקרות. עבור בית המשפט, מערכת זו "לא הייתה יעילה", משום שהיא הותירה את הרשות המבצעת ואת ההנהלה הבכירה של הבנק מחוץ לכל פיקוח ממשי, בדיוק הליבה שממנה, על פי הראיות, היו מתקבלות ההחלטות המפוקפקות כעת.
השופטים מדגישים כי היה קבוצה קטנה של מנהלים מבנה זה איפשר לו לפעול מחוץ לפרוטוקולים פנימיים וללא בקרה יעילה, ופקודותיו נענו על ידי דרגים נמוכים יותר ללא מעט שאלות. זה היה מאפשר ניהול חוזים עם צ'ניט ופרויקטים רגישים בסתר, כשהם ידועים רק למעגל מצומצם מאוד של מנהלים.
על פי בית המשפט, תצורה ארגונית זו היא המפתח להערכת אחריות פלילית אפשרית של הישות המשפטיתתפיסה משפטית זו, ששולבה בחוק הספרדי כדי למנוע מתאגידים גדולים להסתתר מאחורי מורכבות המבנה הארגוני שלהם, עלולה להוביל להרשעת הבנק אם יוכח בבית המשפט שמודל הציות היה פורמלי בלבד ולא מנע פרקטיקות פליליות בצמרת.
בית המשפט מתעקש כי אין זה תפקידו לתכנן כיצד הייתה צריכה להיות מובנית תוכנית הציות הרגולטורית של BBVA, אלא לוודא, בעזרת המידע הזמין, כי המנגנונים הקיימים כשלו במניעה או בזיהוי במשך שנים, התקיימה מערכת יחסים חוזית חריגה עם נציב פעיל שניצל את גישתו למשאבי המשטרה.
ניתוח זה של האפקטיביות בפועל של מערכות הבקרה יהיה אחד ההיבטים הרלוונטיים ביותר של הניסוי, לא רק עבור מקרה ספציפי זה, אלא גם כנקודת התייחסות עבור חברות ספרדיות ואירופאיות גדולות אחרות כפופים לחובות דומות בנוגע למניעת פשיעה ותאימות פלילית של תאגידים.
תפקידו של פרנסיסקו גונזלס והחוזים עם סניט
בנוגע לפרנסיסקו גונזלס, פסיקות בית המשפט הלאומי מתמקדות ב... מעורבותם הישירה בחלק מהחוזים נחתם עם Cenyt. בית המשפט, בהתאם לדברי השופט החוקר, מדגיש כי מטלות מסוימות הוזמנו במפורש על ידי נשיא הבנק דאז, שכבר ידע מי היה וילארחו, את אופי קבוצת Cenyt ואת שיטות העבודה שלה באמצעות הסכמים קודמים.
עבור השופטים, "זה לא בלתי סביר" לסכם גונזלס בחר להשתמש בחברה זו דווקא משום ששיטות אחרות להשגת מידע לא הניבו את התוצאות הצפויות, בעוד שסניט כן. עובדה זו, לדעת בית המשפט, מחזקת את ההשערה שהנשיא לשעבר היה מודע לכך שהוא ניגש למשאב לא סדיר, מחוץ לערוצים הרגילים.
בית המשפט סבור כי קיים בסיס מספיק כדי לקבוע, באופן זמני, כי גונזלס ייתכן שהוא השתתף בעבירות של שוחד וגילוי סודות כעת נמצא בחקירה. בפרט, מודגש כי, על פי הראיות, הוא ידע שהמידע שנוצר על ידי סניט הושג באופן בלתי חוקי, תוך שימוש בשוטרים כדי לגשת למאגרי מידע ורשומות מוגנים, ואסף נתונים אישיים ופרטיים ללא אישור שיפוטי.
למרות זאת, ותמיד לפי הגרסה שטופלה על ידי החקירה, ההוראה ניתנה לכאורה מהנהלת הבנק הבכירה. להמשיך להתקשר עם שירותיו של וילארחו במשך שנים. התמדה זו ביחסים החוזיים, יחד עם אופי הדוחות שהופקו, היא אחד המרכיבים שבית המשפט מדגיש כרלוונטיים בעת הערכת אחריותו של הנשיא לשעבר.
מקורות המקורבים לפרנסיסקו גונזלס ציינו כי הבנקאי לשעבר הוא מקבל את החלטת בית המשפט ברוגע. הוא בטוח שהמשפט יאפשר לו להבהיר את כל הספקות ולהוכיח את חפותו. לעת עתה, אישור כתב האישום פירושו שהוא יישאר נאשם באחד התיקים הרגישים ביותר עבור המערכת הפיננסית הספרדית בעשורים האחרונים.
מקור התיק והצעד הבא: לקראת משפט בעל פה
הפרק שאושר כעת על ידי בית הדין הארצי הוא חלק מ חלק נפרד מספר 9 של פרשת וילארחוהחקירה, שנפתחה ספציפית בנוגע לקשר בין BBVA לבין נציב המשטרה לשעבר, נפתחה ביוני 2024 כאשר השופט מנואל גרסיה קאסטיון, לאחר חקירה מקיפה שתועדה בפסק דין בן יותר מ-250 עמודים, החליט לסיים את שלב החקירה והציע להביא לדין את הבנק, גונזלס, וילארחו ואנשים נוספים המעורבים.
מקור האירועים, לדברי המרצה, נעוץ ב- חוליו קורוצ'אנו מצטרף הוא הצטרף ל-BBVA בספטמבר 2002 כראש מחלקת האבטחה. מינוי זה, שקיבל את אישורו המפורש של פרנסיסקו גונזלס, הקל על קשר ישיר בין הבנק לעמיתיו לשעבר של קורוצ'אנו במשטרה, כולל הנציבים הפעילים חוסה מנואל וילארחו ואנריקה גרסיה קסטניו.
מאותו רגע ואילך, וילארחו לכאורה ניצל את מעמדו במבנה הארגוני של המשטרה במרמה כדי ליצור, באמצעות קבוצת Cenyt, מבנה עסקי שבאמצעותו להרוויח באמצעות שימוש במשאבים ציבורייםרשת זו אפשרה לו גישה עקיפה לרישומי משטרה רבים, כמו גם למאגרי מידע מוגבלים הזמינים לאכיפת החוק, בהם לכאורה השתמש לטובת לקוחות פרטיים שונים.
השופט החוקר הסביר כי, בידיעה על פעילותו הכפולה של וילארחו, קורוצ'אנו העמיד לרשות הבנק את "המשאב החריג והבלתי חוקי", ובכך הבטיח את ניהולו הבכיר של BBVA. דיסקרטיות ואטימות אם היה נעשה בו שימוש. בהיעדר תוכנית פיקוח יעילה על החלטותיו הניהוליות של הנשיא, רק גרעין קטן מאוד של מנהלים בכירים היה מודע למנגנון זה.
כתוצאה מהדינמיקה הזו, נחתמו סדרה של חוזים לפריסת מה שנקרא "פרויקטים של מודיעין"פעולות אלו כללו מעקב אישי, ניטור תקשורת, עיון במאגרי מידע אישיים וחקירות של נכסים של אנשי עסקים, עורכי דין, עיתונאים ואנשים אחרים הנחשבים רגישים לאינטרסים של הבנק. קבוצת פעולות זו היא כעת נושא המשפט המתוכנן.
תגובת הבנק ורלוונטיותו למגזר הפיננסי
לאחר שנודע על החלטת בית המשפט הארצי, פרסמה BBVA הצהרה לפיה ההחלטה אינה משנה את מעמדו הדיוני.הארגון נותר תחת חקירה עד שהשופט יוציא צו על המשך משפט. הארגון מדגיש כי עדיפותו ממשיכה להיות שיתוף פעולה מלא עם מערכת המשפט בבירור העובדות.
הבנק חוזר על טענתו כי, לדעתו, לא נובעת אחריות פלילית מהחקירה עבור הישות. היא מוסיפה כי היא תמשיך לפעול בנחישות ובשקידה תחת הנהגתו של הדירקטוריון הנוכחי, שחבריו, היא מדגישה, אינם קשורים לאירועים שנותחו בחלק זה של מקרה וילארחו והם שייכים לשלב מאוחר יותר של הישות.
אישור התביעה מציב את BBVA במצב חסר תקדים בתוך יעל 35זאת לאחר שהיא הופכת לאחת החברות הגדולות הרשומות לציבור העומדות בפני אישומים פליליים בגין קשריה לכאורה לרשת וילארחו. מעבר להשפעה על התדמית, המקרה נמצא במעקב צמוד בתחום הפיננסי והרגולטורי האירופי, שם נהלי ממשל תאגידי ותאימות בקבוצות בנקאיות גדולות נמצאים תחת פיקוח קפדני.
עבור המערכת כולה, ההליך מעלה שאלות לגבי עד כמה רחוק יכולה להגיע תחרות עסקית? הוא בוחן מתי נחצים קווים אדומים מסוימים, ואיזו רמת שליטה אפקטיבית יש לדרוש מגופי ממשל כדי למנוע שימוש במשאבי מדינה למטרות פרטיות. כמו כן, הוא בוחן את האפקטיביות בפועל של מושג האחריות הפלילית של תאגידים בספרד.
לאחר שהערעורים נפתרו על ידי הלשכה הפלילית, הדרך פתוחה עבור בית המשפט המרכזי להוראה למסור את פסיקתו, לאחר השלמת ההליכים התלויים ועומדים. צו פתיחת הליכים בעל פהאז ייקבע מועד לדיון שיביא בפני בית המשפט את אחד המוסדות הפיננסיים הגדולים במדינה וחלק מאלה שכיוונו את האסטרטגיה שלו במשך יותר מעשור.
אישור כתב האישום נגד BBVA, פרנסיסקו גונזלס וכמה מנהלים לשעבר בגין עבודתם לכאורה מול הנציב וילארחו מסמן נקודת מפנה בתיק המשלב חשדות לשוחד, גילוי סודות וכשלים חמורים בבקרות הפנימיות של ישות גדולה ב-Ibex 35. מעתה והלאה, המוקד עובר למשפט בעל פה, שם ייקבע האם הראיות שנאספו מספיקות כדי להפוך את החקירה הארוכה הזו להרשעות פליליות או לזיכוי הנאשמים, ושם גם חלק ניכר מאמינותה של מסגרת האחריות התאגידית בספרד ובאירופה יהיה על כף המאזניים.
